21世纪经济报道记者向北 广州报道
因投行业务存在多项违规行为，华林证券收到监管部门罚单。
2025年4月1日，华林证券公告称，近日收到中国证监会行政监管措施决定，因投行业务存在个别项目尽职调查不充分，质控、内核核查把关不严等多项违规，公司及时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明被采取监管谈话的行政监管措施。
证监会要求，华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责， 切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。
这是华林证券近两年收到的第五张监管罚单。对此，华林证券表示，将深入查找问题并整改到位，确保业务规范运行。
证监会调查显示，华林证券存在个别投行项目中存在尽职调查不充分、质控与内核核查把关不严、立项程序不规范等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定。时任分管投行业务高管朱文瑾、投资银行部总经理葛其明被认定对前述问题负有责任。
因此，证监会决定对华林证券、朱文瑾、 葛其明采取监管谈话的行政监管措施。同时，证监会要求，华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责， 切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。
华林证券表示，公司在收到《决定》后高度重视，将深刻吸取教训，深入查找问题并整改到位，确保业务规范运行。同时，公司将严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定和要求，建立健全并严格执行投行业务内部控制制度、工作流程和执业规范，切实提升公司投行业务质 量，防止类似情况再次发生，维护广大投资者利益。
值得注意的是，此次处罚是华林证券近两年第五次被监管点名。
2024年1月，西藏证监局发布的《关于对华林证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》显示，华林证券私募资产管理业务存在七项问题，包括个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理机制不健全等。
同年5月9日，华林证券公告，公司收到西藏证监局行政监管措施决定书，华林证券及公司董事长、总经理及董事会秘书，被采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
随后的8月21日，华林证券称，公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》。西藏证监局指出，华林证券存在四方面的问题，一是月度风险控制指标监管报表 填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
上述情形违反多项规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。监管要求，华林证券在监督管理措施下发之日起 6 个月内，每 3 个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。
近年来，证监会多次强调压严压实中介机构“看门人”责任。2024年10月，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况时曾表示，将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线。
最新财报数据显示，华林证券2024年实现营业收入14.35亿元，同比增长41.35%；实现归属于母公司所有者的净利润3.53亿元，同比增长1014.54%。
值得关注的是，此次被点名的投行业务收入，也是华林证券去年业绩的“拖累项”。2024年，因IPO及再融资阶段性收紧影响，华林证券投行业务收入约1681.64万元，同比大幅下滑83.77%。
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